2009年期貨從業(yè)人員資格考試大綱
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2009-07-23
《期貨基礎(chǔ)知識》考試大綱
第一章 期貨市場概述
第一節(jié) 期貨市場的產(chǎn)生和發(fā)展
主要掌握：期貨交易的起源;期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征;期貨市場的發(fā)展;期貨交易在衍生品交易中的地位。
第二節(jié) 期貨市場的功能與作用
主要掌握：期貨市場的規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)功能;期貨市場的作用。
第三節(jié) 中國期貨市場的發(fā)展歷程
主要掌握：中國期貨市場的建立;中國期貨市場的治理整頓;中國期貨市場的規(guī)范發(fā)展。
第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)
第一節(jié) 期貨交易所
主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能;會員制與公司制;國內(nèi)期貨交易所的特點。
第二節(jié) 期貨結(jié)算機構(gòu)
主要掌握：期貨結(jié)算機構(gòu)的性質(zhì)與職能、類型和結(jié)算體系狀況。
第三節(jié) 期貨中介機構(gòu)
主要掌握：期貨中介機構(gòu)的職能;期貨公司的性質(zhì)和作用;國內(nèi)的介紹經(jīng)紀商;美國期貨中介機構(gòu)類型。
第四節(jié) 期貨投資者
主要掌握：期貨市場投資者的分類、特點及其相互關(guān)系;國際期貨市場機構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。
第三章 期貨合約與期貨品種
第一節(jié) 期貨合約
主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計依據(jù)。
第二節(jié) 期貨品種
主要掌握：期貨品種的分類;國際主要期貨品種。
第三節(jié) 我國期貨市場主要期貨合約
主要掌握：我國各期貨交易所的期貨品種及相關(guān)期貨合約。
第四章 期貨交易制度與期貨交易流程
第一節(jié) 期貨交易制度
主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。
第二節(jié) 期貨交易流程——開戶與下單
主要掌握：期貨交易流程;開戶的程序及相關(guān)文件;交易指令的內(nèi)容;常用交易指令;下單方式。
第三節(jié) 期貨交易流程——競價
主要掌握：期貨交易的競價方式;成交回報與確認。
第四節(jié) 期貨交易流程——結(jié)算
主要掌握：期貨結(jié)算的概念、程序、公式與應(yīng)用。
第五節(jié) 期貨交易流程——交割
主要掌握：交割的作用;實物交割方式與交割結(jié)算價的確定;實物交割的流程;標準倉單及其生成、流通和注銷;實物交割違約的處理;現(xiàn)金交割;期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。
第五章 期貨行情分析
第一節(jié) 期貨行情解讀
主要掌握：期貨價格、交易量、持倉量的分析和三者關(guān)系。
第二節(jié) 行情分析方法
主要掌握：基本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點。
第三節(jié) 基本分析法
主要掌握：基本分析法的經(jīng)濟學(xué)原理;供給、需求對價格的影響;其它影響價格的因素。
第四節(jié) 技術(shù)分析法
主要掌握：技術(shù)分析的主要理論;趨勢分析、形態(tài)分析、主要指標分析。
第六章 套期保值
第一節(jié) 套期保值概述
主要掌握：套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者特點與作用。
第二節(jié) 基差
主要掌握：基差的概念;正向市場、持倉費;反向市場;基差的變動。
第三節(jié) 套期保值種類及應(yīng)用
主要掌握：套期保值的種類及適用對象和范圍;套期保值的應(yīng)用;套期保值效果與基差變動關(guān)系。
第四節(jié) 基差交易和套期保值交易的發(fā)展
主要掌握：基差交易的定義、分類及應(yīng)用;套期保值交易的發(fā)展。
