期貨《法律法規》重點試題及答案(四)
來源：環球教育網發布時間：2011-11-19
31.題干: 《期貨從業人員執業行為準則》是( )對期貨從業人員進行紀律處分的依據。 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
A: 中國期貨業協會
B: 中國證監會派出機構
C: 中國證監會期貨部
D: 期貨交易所
參考答案[A]
32.題干: ( )是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業人員執業行為準則》
C: 《期貨從業人員行為規范》
D: 《期貨從業人員經紀業務規范》
參考答案[B]
33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。
A: 期貨交易所規定的保證金比例
B: 期貨經紀公司規定的保證金比例
C: 客戶實際交納的保證金
D: 中國證監會規定的保證金比例
參考答案[A]
34.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
36.題干: 我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后( )日內，每一年度結束后( )日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業協會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監會
參考答案[D]
38.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監會派出機構報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是( )。
A: 非盈利企業法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行( )管理。
A: 監督
B: 自律
C: 市場
D: 計劃
參考答案[B
