2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案
11.題干： 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。
A： 百分之六十
B： 百分之八十
C： 百分之二十
D： 百分之四十
參考答案[A]
12.題干： 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。
A： 國家工商行政管理局
B： 中國證監(jiān)會
C： 中國人民銀行
D： 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案[B]
13.題干： 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。
A： 不超過50%
B： 不超過20%
C： 不超過80%
D： 不超過60%
參考答案[C]
14.題干： 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ ）。
A： 理事會
B： 董事會
C： 會員大會
D： 職工代表大會
參考答案[C]
15.題干： 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。
A： 董事會
B： 理事會
C： 總經(jīng)理
D： 理事長
參考答案[B]
16.題干： 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。
A： 中國證監(jiān)會
B： 理事長
C： 總經(jīng)理
D： 會員代表
參考答案[B]
17.題干： 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A： 交易完成15日
B： 交易完成30日
C： 收到結(jié)算報告的當(dāng)天
D： 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間
參考答案[D]
18.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A： 3天
B： 3個工作日
C： 一周
D： 一個月
參考答案[B]
19.題干： 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（ ）支付。
A： 期貨經(jīng)紀(jì)公司
B： 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C： 中國證監(jiān)會
D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.題干： 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。
A： 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B： 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C： 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D： 公開通報批評
參考答案[C]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
