2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)
21.題干： 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）起施行。
A： 2003年7月1日
B： 2003年9月1日
C： 2003年10月1日
D： 2004年1月1日
參考答案[A]
22.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。
A： 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B： 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C： 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D： 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.題干： 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（ ）。
A： 錄音記錄
B： 錄像記錄
C： 書面記錄
D： 五人以上參與
參考答案[C]
24.題干： 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（ ）備案。
A： 中國證監(jiān)會(huì)
B： 上級(jí)主管部門
C： 期貨交易所
D： 國務(wù)院
參考答案[A]
25.題干： 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。
A： 國務(wù)院
B： 上級(jí)主管部門
C： 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D： 國家外匯管理局
參考答案[D]
26.題干： 每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（ ）。
A： 中國證監(jiān)會(huì)
B： 國家商務(wù)部
C： 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D： 國家外匯管理局
參考答案[D]
27.題干： 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。
A： 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B： 投資者
C： 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D： 期貨交易所
參考答案[B]
28.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A： 3
B： 2
C： 5
D： 1
參考答案[B]
29.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A： 內(nèi)部控制制度
B： 內(nèi)部控制文本制度
C： 內(nèi)部監(jiān)督體系
D： 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.題干： 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。
A： 相互制約
B： 相對(duì)獨(dú)立
C： 齊全完備
D： 分工負(fù)責(zé)
參考答案[B]
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