2013年期貨從業資格法律法規考試試題及答案4
來源：中大網校發布時間：2013-02-03
31.題干： 《期貨從業人員執業行為準則》是（ ）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。
A： 中國期貨業協會
B： 中國證監會派出機構
C： 中國證監會期貨部
D： 期貨交易所
參考答案[A]
32.題干： （ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。
A： 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B： 《期貨從業人員執業行為準則》
C： 《期貨從業人員行為規范》
D： 《期貨從業人員經紀業務規范》
參考答案[B]
33.題干： 審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。
A： 期貨交易所規定的保證金比例
B： 期貨經紀公司規定的保證金比例
C： 客戶實際交納的保證金
D： 中國證監會規定的保證金比例
參考答案[A]
34.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）。
A： 1萬以上
B： 3萬以上
C： 1-3萬
D： 3萬以下
參考答案[C]
35.題干： 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。
A： 百分之六十
B： 百分之八十
C： 百分之二十
D： 百分之四十
參考答案[A]
36.題干： 我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。
A： 5；10
B： 10；20
C： 15；30
D： 7；14
參考答案[C]
37.題干： 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。
A： 中國期貨業協會
B： 本交易所會員大會
C： 本交易所理事會
D： 中國證監會
參考答案[D]
38.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。
A： 3天
B： 3個工作日
C： 一周
D： 一個月
參考答案[B]
39.題干： 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。
A： 非盈利企業法人
B： 非盈利民間團體
C： 官方機構
D： 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（ ）管理。
A： 監督
B： 自律
C： 市場
D： 計劃
參考答案[B
