期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題（3）
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-01-06
育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。
單項選擇題
1.
題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。
A:營業(yè)部形式
B:分公司形式
C:合作經(jīng)營的營業(yè)部
D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式
參考答案[C]
2.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（ ）。
A:服務(wù)周到
B:技能熟練
C:誠實信用
D:小心謹(jǐn)慎
參考答案[C]
3.
題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。
A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
4.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。
A:1萬以上
B:3萬以上
C:1-3萬
D:3萬以下
參考答案[C]
5.
題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。
A:1
B:2
C:3
D:5
參考答案[C]
6.
題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。
A:國務(wù)院
B:中國證監(jiān)會
C:中國期貨業(yè)協(xié)會
D:國家外匯管理局
參考答案[B]
7.
題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A:中國證監(jiān)會
B:國務(wù)院考試大論壇
C:商務(wù)部
D:國家外匯管理局
參考答案[B]
8.
題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
A:公開、公平、公證
B:公平、公證、公信
C:公正、公開、公信
D:公開、公平、公正
參考答案[D]
9.
題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。
A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
10.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。
A:程序化
B:系列化
C:保密化
D:精細(xì)化
參考答案[A]
11.
題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
參考答案[B]
12.
題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。
A:及時向主管部門報告
B:公平對待該投資者
C:及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D:了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
13.
題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。
A:雙方違約行為
B:違背誠實信用原則的行為
C:惡意進行磋商
D:單方違約行為
參考答案[B]
14.
題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A:無權(quán)代理
B:職務(wù)代理
C:越權(quán)代理
D:表見代理
參考答案[D]
15.
題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。
A:不超過50%
B:不超過20%
C:不超過80%
D:不超過60%
參考答案[C]
16.
題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（ ）。
A:資金大戶
B:國外企業(yè)法人
C:期貨中介機構(gòu)
D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
17.
題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。
A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
18.
題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。
A:半年
B:一年
C:三年
D:七年
參考答案[C]
19.
題干:申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。
A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B:原工作單位保衛(wèi)部門
C:原工作單位人事部門
D:戶籍所在地派出所
參考答案[D]
20.
題干:下列（ ）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。
A:健全性原則
B:合理性原則
C:制度先行原則
D:相互制約原則
參考答案[C]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
