2013期貨從業資格法律法規：監督管理及處分
來源：中大網校發布時間：2013-01-15
7 、監管處分措施
（一）紀律處分的具體種類：
第二十九條 聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，
應當在10個工作日內向協會報告。
第三十一條 協會對違反有關規定的期貨從業人員，給予下列紀律處分：
（一）警告；
（二）公開通報批評；
（三）暫停期貨從業人員資格6 個月至12個月；
（四）撤銷期貨從業人員資格并在3 年內拒絕受理其從業人員資格申請；
（五）撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。
（二）適用處分措施的相應情況
第三十二條 期貨從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，
予以警告，警告以警告信的形式向個人發出。
第三十三條 期貨從業人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予
以公開通報批評。
第三十四條 期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6
個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在3 年內拒絕受理其從
業人員資格申請：
（一）本準則第二十條所禁止行為之一的；
（二）拒絕協會調查可檢查的；
（三）獲取不正當利益的；
（四）向投資者隱瞞重要事項的；
（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
第三十五條 期貨從業人員有下列情形之一的，情節嚴重的，由協會撤銷其
期貨從業人員資格并在3 年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：
（一）有本準則第四條所禁止行為之一的；
（二）違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的；
（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；
（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機
構或者他人的合法權益的。
第三十六條 期貨從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，
可免于紀律處分，由協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育。
第三十八條 期貨從業人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的
紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業培訓。
例題：
1 、聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在
（）個工作日內向協會報告。
A 、5 B 、10 C、20 D、30
答案：B
2 、期貨從業人員有下列（）情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6 個月
至12個月：
A 、拒絕協會調查可檢查的；
B 、獲取不正當利益的；
C 、向投資者隱瞞重要事項的；
D 、違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
答案：ABCD
