2013年期貨從業資格法律法規考試題模擬練習6
來源：中大網校發布時間：2013-02-03
單選題
1.證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于（）。
A： 1年
B： 5年
C： 15年
D： 20年
參考答案[B]
2.證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業資格的業務人員。
A： 2
B： 3
C： 4
D： 5
參考答案[D]
3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內，做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
判斷題
1.證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。
參考答案[錯誤]
2.證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。
參考答案[正確]
3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。
參考答案[錯誤]
4.證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
參考答案[正確]
多選題
1.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（）
A： 介紹業務的范圍
B： 介紹業務對接規則
C： 違約責任
D： 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
2.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（）
A： 申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B： 全資擁有或者控股一家期貨公司
C： 具有滿足業務需要的技術系統
D：配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員
參考答案[ABC]
