2013年期貨從業資格法律法規考試題模擬練習7
來源：中大網校發布時間：2013-02-03
單選題
1. 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（ ）。
A： 職業紀律
B： 專業勝任能力
C： 職業品德
D： 職業創新能力
參考答案[D]
2.為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（ ）。
A： 崗位培訓
B： 后續職業培訓
C： 分析師培訓
D： 學歷教育
參考答案[B]
3.（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。
A： 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B： 《期貨從業人員執業行為準則》
C： 《期貨從業人員行為規范》
D： 《期貨從業人員經紀業務規范》
參考答案[B]
4.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A： 公開、公平、公證
B： 公平、公證、公信
C： 公正、公開、公信
D： 公開、公平、公正
參考答案[D]
5.期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）。
A： 及時向主管部門報告
B： 公平對待該投資者
C： 及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險
D： 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
6.期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續費。
A： 交易所規定標準
B： 經營成本或行業自律標準
C： 證監會規定的標準
D： 期貨經紀公司規定的標準
參考答案[B]
v 判斷題
1.任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。
參考答案[錯誤]
2.期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。
參考答案[錯誤]
多選題
1.期貨從業人員在執業過程中應當（ ）。
A： 誠實守信
B： 勤勉盡責
C： 堅持公開、公平、公正原則
D： 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
2.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。
A： 情節嚴重
B： 情節較輕
C： 并造成嚴重后果
D： 未造成嚴重后果
參考答案[AC]轉
